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Cumplimiento normativo especializado

Sector financiero

Audidat ofrece soluciones personalizadas para abordar los desafíos de cumplimiento normativo del sector de servicios financieros. Aseguramos que las instituciones financieras operen dentro de las normativas legales, protegiendo sus activos y reputación.

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Retos del cumplimiento normativo en finanzas

El sector de servicios financieros enfrenta retos críticos en cumplimiento normativo, como la prevención del lavado de dinero, la protección de datos financieros, la transparencia en las operaciones, el cumplimiento fiscal, y las regulaciones sobre productos financieros.

Trabajamos con bancos, compañías de seguros, fondos de inversión, entidades de crédito, casas de apuestas y más para garantizar un cumplimiento normativo efectivo, previniendo riesgos y protegiendo sus operaciones.

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Servicios más requeridos por el sector finanzas

Plan de medidas antifraude

Garantizamos medidas de prevención, detección y corrección del fraude, la corrupción y los conflictos de intereses.

Compliance

Fortalece tu negocio con nuestro asesoramiento integral en cumplimiento normativo, minimizando riesgos y asegurando la transparencia.

Plan de igualdad

Impulsamos la igualdad de oportunidades en tu empresa con estrategias efectivas y adaptadas a la legislación actual.

Delegado de Protección de Datos

Ofrecemos expertos cualificados para supervisar el cumplimiento del RGPD y proteger la información sensible.

Canal Ético

Canales seguros y confidenciales para reportar conductas inapropiadas, fomentando un ambiente ético y transparente.
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¿A qué riesgos te enfrentas por incumplir?

Multas elevadas

Daño reputacional severo

Restricciones operativas

Pérdida de licencias

Conflictos con reguladores

Retiro de productos financieros

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Impacto positivo del cumplimiento normativo

Confianza del
consumidor

Cumplir con normativas aumenta la confianza de los servicios ofrecidos.

Estabilidad
financiera

El cumplimiento normativo asegura estabilidad financiera y reduce el riesgo de sanciones.

Acceso a mercados

Cumplir con normativas internacionales permite operar globalmente sin restricciones.

Protección contra
fraudes

Reducir el riesgo de fraudes, protege tanto a la entidad como a sus clientes.

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¿Por qué elegir Audidat para el cumplimiento normativo en el sector financiero?

Expertise, calidad y compromiso en cada solución

Equipo de expertos

Equipo de profesionales con amplia experiencia en el sector financiero, garantizando soluciones precisas y efectivas.

Enfoque personalizado

Adaptación de nuestros servicios a las necesidades específicas del sector, asegurando la máxima eficacia.

Actualización continua

Mantenemos nuestras estrategias al día con las últimas regulaciones, ofreciendo siempre un servicio actualizado y eficiente.

Compromiso con la seguridad

Priorizamos la protección de los datos y la privacidad mediante protocolos de seguridad avanzados.

Resuelve las dudas clave que podrías tener

Las organizaciones del sector financiero deben cumplir con una amplia gama de normativas, incluyendo el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (LPBCFT), la normativa de la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), y las directrices del Banco de España. Además, deben cumplir con las normativas sobre igualdad de género, prevención de riesgos laborales y políticas anticorrupción y antifraude.

Sí, es obligatorio para las organizaciones del sector financiero designar un Delegado de Protección de Datos (DPO) según el RGPD. Esto se debe a que estas organizaciones normalmente manejan grandes volúmenes de datos personales sensibles, como información financiera de clientes, y realizan un seguimiento sistemático de interesados. El DPO supervisa el cumplimiento de las normativas de protección de datos y actúa como punto de contacto con las autoridades de control.

Las organizaciones financieras que no cumplen con las normativas de protección de datos y otras regulaciones pueden enfrentar sanciones económicas significativas, que pueden llegar hasta el 4% de su facturación anual global o 20 millones de euros, lo que sea mayor. Además de las multas, pueden enfrentar consecuencias penales, incluyendo responsabilidades legales para los directivos, así como daños reputacionales que pueden afectar la confianza de los clientes y la estabilidad del mercado financiero.

Audidat ofrece una gama completa de servicios para ayudar a las organizaciones financieras a cumplir con todas las normativas relevantes. Esto incluye auditorías de cumplimiento normativo, implementación de sistemas de gestión de protección de datos, desarrollo de planes de igualdad, establecimiento de canales éticos para la denuncia de irregularidades, y asesoramiento en políticas de compliance y prevención de fraudes. Además, Audidat proporciona formación continua al personal y asistencia en la designación y funciones del Delegado de Protección de Datos (DPO).

El cumplimiento normativo integral tiene un impacto muy positivo en la reputación de una organización financiera. Demostrar un compromiso firme con la protección de datos, la igualdad de género, la transparencia y la ética corporativa mejora la confianza de los clientes y el personal en la organización. Además, aumenta la credibilidad ante reguladores y puede diferenciar a la entidad en un mercado competitivo. El cumplimiento reduce el riesgo de sanciones y litigios, protegiendo así la estabilidad financiera y operativa de la organización.

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Sí, es obligatorio para las organizaciones del sector financiero designar un Delegado de Protección de Datos (DPO) según el RGPD. Esto se debe a que estas organizaciones normalmente manejan grandes volúmenes de datos personales sensibles, como información financiera de clientes, y realizan un seguimiento sistemático de interesados. El DPO supervisa el cumplimiento de las normativas de protección de datos y actúa como punto de contacto con las autoridades de control.

Las organizaciones financieras que no cumplen con las normativas de protección de datos y otras regulaciones pueden enfrentar sanciones económicas significativas, que pueden llegar hasta el 4% de su facturación anual global o 20 millones de euros, lo que sea mayor. Además de las multas, pueden enfrentar consecuencias penales, incluyendo responsabilidades legales para los directivos, así como daños reputacionales que pueden afectar la confianza de los clientes y la estabilidad del mercado financiero.

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